蓝鲸财经 23小时前
山东开来资本被出具警示函,涉基金管理混乱等
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蓝鲸新闻 12 月 12 日讯,近日,青岛证监局发布行政监管措施决定书,剑指山东开来资本管理股份有限公司及相关责任人。

决定书显示,山东开来资本管理股份有限公司存在以下问题:基金管理混乱,未按规定履行职责;部分基金未向投资者披露关联交易信息;更新登记信息不及时。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》《关于加强私募基金监管的若干规定》的相关规定。

王峰作为公司实际法定代表人、董事长,景洪晔作为公司在中国证券投资基金业协会登记的法定代表人、合规负责人,王志华时任总经理、投资经理,对上述行为负有责任。

针对以上问题,青岛证监局决定对山东开来资本管理股份有限公司、王峰、景洪晔、王志华采取出具警示函的措施,并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。

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