雷达财经雷助吧出品   文 | 肖文竹   编 | 深海

12 月 9 日，天风证券股价报收于 4.29 元 / 股，振幅 1.6%，最新市值 432 亿元。

值得关注的是，11 月 28 日，天风证券发布《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》。

公告显示，天风证券于 2025 年 11 月 28 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称 " 中国证监会 "）下发的《立案告知书》（编号：证监立案字【0052025018】号）。因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。

对此，四川鼎众律师事务所律师余君告诉雷达财经，根据证券法及相关规定，上市公司不当行为给投资者造成损失的，受损投资者可依法索赔。凡是在上市后到 2025 年 11 月 28 日之间买入，并且在 2025 年 11 月 28 日收盘时持有天风证券股票的受损投资者，可通过公号 " 雷助吧 "（雷助码：66）报名，免费参与索赔。获赔前无任何费用。

雷达财经注意到，5 月 5 日，天风证券发布《关于向特定对象发行 A 股股票申请文件的审核问询函回复及募集说明书更新的提示性公告》。

天风证券于 2025 年 3 月 18 日收到上海证券交易所（以下简称 " 上交所 "）出具的《关于天风证券股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2025〕60 号）（以下简称 "《审核问询函》"），上交所审核机构对公司向特定对象发行 A 股股票申请文件进行了审核，并形成了问询问题。

公司收到《审核问询函》后，按照要求会同相关中介机构就《审核问询函》所列问题进行了认真研究和逐项落实，并进行了逐项说明和回复，同时对募集说明书等申请文件进行了补充和修订。

本次向特定对象发行 A 股股票事项尚需上交所审核通过并获得中国证券监督管理委员会（以下简称 " 中国证监会 "）作出同意注册的决定后方可实施。最终能否通过上交所审核并获得中国证监会作出同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。

公司将根据进展情况，严格按照上市公司向特定对象发行 A 股股票相关法律法规的要求及时履行信息披露义务。

天眼查资料显示，天风证券参与招投标项目 1070 次；著作权信息 25 条。

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