雷达财经雷助吧出品   文 | 肖文竹 编 | 深海

12 月 5 日，天风证券股价报收于 4.32 元 / 股，换手率 3.47%。

值得关注的是，11 月 28 日，天风证券发布《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》。

公告显示，天风证券于 2025 年 11 月 28 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称 " 中国证监会 "）下发的《立案告知书》（编号：证监立案字【0052025018】号）。因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。

雷达财经注意到，被立案后共计 5 个交易日，天风证券累计换手率 21.04%。

对此，四川鼎众律师事务所律师余君告诉雷达财经，根据证券法及相关规定，上市公司不当行为给投资者造成损失的，受损投资者可依法索赔。凡是在上市后到 2025 年 11 月 28 日之间买入，并且在 2025 年 11 月 28 日收盘时持有天风证券股票的受损投资者，可通过公号 " 雷助吧 "（雷助码：66）报名，免费参与索赔。获赔前无任何费用。

雷达财经注意到，6 月 23 日，天风证券发布《关于向特定对象发行股票结果暨股本变动公告》。

天风证券本次向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票（以下简称 " 本次发行 "）对应的 14.76 亿股已于 2025 年 6 月 19 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记、托管及限售手续。公司本次发行新增股份为有限售条件流通股，将于其限售期满的次一交易日在上海证券交易所（以下简称 " 上交所 "）主板上市流通（预计流通时间如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日）。

发行对象湖北宏泰集团有限公司（以下简称 " 宏泰集团 "）通过本次发行认购的股份自本次发行结束之日（即自本次发行的股票登记至名下之日）起六十个月内不得转让。法律法规对限售期另有规定的，依其规定。本次发行结束后，发行对象所认购的公司股份因送股、转增股本等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份限售安排。限售期结束后按中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。若前述限售期与证券监管机构的最新监管意见或监管要求不相符，将根据相关证券监管机构的监管意见或监管要求进行相应调整。

同时，宏泰集团承诺，本次发行完成后，宏泰集团在本次发行前持有的天风证券股份，自本次发行结束之日起十八个月内将不以任何方式转让，但在适用法律允许的前提下的转让不受此限。

本次发行的股票全部以现金认购，不涉及资产过户情况。

天眼查资料显示，天风证券成立于 2000 年，湖北宏泰集团成员，位于湖北省武汉市。

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