｜2024 年 12 月 18 日 星期三｜

NO.1   国联证券 295 亿元并购民生证券，获上交所审核通过

12 月 17 日，上交所重组委发布 2024 年第 6 次审议会议结果公告，国联证券发行 A 股股份购买民生证券 99.26% 股份并募集配套资金获上交所重组委审核通过。自 9 月 27 日获上交所受理，不到 3 个月时间，国联民生重组方案即获交易所审核通过，成为新 " 国九条 " 后首单券商并购重组过会项目。公告显示，经评估及调整，本次交易标的资产 100% 股权对应价值为 297.11 亿元；本次交易收购标的资产 99.26% 股份，对应交易作价 294.92 亿元。

点评：国联证券并购民生证券获审核通过，标志着券商行业整合加速，有利于提升行业集中度。此次重组将增强国联证券的市场竞争力，扩大业务规模，优化资源配置。对券商板块而言，此事件可能引发市场对行业并购重组的关注，提升板块活力。整体来看，此次并购有助于提升股市整体质量，为投资者带来更多元化的投资选择。

NO.2   西部证券发生 8 笔大宗交易，合计成交 3.2 亿元

西部证券 12 月 17 日大宗交易平台共发生 8 笔成交，合计成交量 3821.25 万股，成交金额 3.2 亿元。以折溢价进行统计，今日 8 笔大宗交易成交价相对收盘价均为折价交易。从参与大宗交易席位来看，机构专用席位共出现在 5 笔成交的买方席位中，合计成交金额为 3.07 亿元，净买入 3.07 亿元。

点评：西部证券的大宗交易行为反映出机构投资者的积极参与。此交易对西部证券而言，可能意味着股权结构优化，有助于增强市场信心。对券商板块而言，这一动向可能引发市场对券商股的关注度提升。整体来看，大宗交易活跃度上升，表明市场资金活跃，对股市整体氛围的稳定与活跃起到积极作用。

NO.3  上海证监局：正对淳厚基金及相关人员的涉嫌违法行为开展立案调查

上海证监局 12 月 17 日晚间就淳厚基金相关情况答记者问。上海证监局表示，前期，该局在日常监管中发现，淳厚基金存在部分股东私下转让股权未履行重大事项报告义务、信息披露持续违规等行为，已依法对公司采取责令改正、暂停业务等监管措施，并对相关责任人员分别采取了责令转让股权、限制股东权利、认定为不适当人选等监管措施。同时，正对公司及相关人员的涉嫌违法行为开展立案调查。此外，上海证监局强调，对拒绝、阻碍监管检查、调查，干扰监管执法的行为将坚持 " 零容忍 " 的态度，依法查办，严肃处理。

点评：上海证监局对淳厚基金的立案调查，凸显监管层对金融市场违规行为的严厉态度，将增强市场合规意识。此事件可能使得投资者对基金管理公司的信任度产生波动，进而影响相关板块的关注度。同时，此举有利于维护股市秩序，提升市场整体健康水平，但短期内相关公司声誉及业务可能面临压力。

NO.4  上周 28 只基金认购，权益类基金发行回暖

公募排排网数据显示，按认购起始日统计，上周共有 28 只产品开启认购，创出近五周新高。总体而言，上周权益类基金发行全面回暖，股票、混合等权益类基金成认购主力，占比逾八成。数据显示，上周共有 17 只股票型基金开启认购，占到当周认购基金总量的 60.71%，较前一周的 9 只相比，环比增长 88.89%；混合型基金发行大幅回暖，上周共有 7 只混合型基金开启认购，占到当周认购基金总量的 25%，与前一周相比增长 133.33%；债券型基金发行遇冷，上周仅有 2 只债券型基金开启认购，占到当周认购基金总量的 7.14%，与前一周相比大幅下降 84.62%。

点评：上周 28 只基金认购创新高，权益类基金发行显著回暖，显示投资者信心增强，对股市构成积极信号。股票型基金认购激增，预示资金可能加速流入股市，对相关行业板块构成支撑。混合型基金的大幅回暖，表明市场对多元化投资策略的需求上升。债券型基金遇冷，反映出市场风险偏好提升，可能对债市形成压力，整体市场情绪偏向乐观。

NO.5   英国量化巨头宽立资本旗下私募完成备案

近日，中基协公布了最新一批完成备案的私募基金管理人名单，其中就包括由英国量化巨头宽立资本（Aspect Capital）全资设立的宽立（上海）私募基金管理有限公司（以下简称宽立基金）。根据备案资料，宽立基金成立于今年 3 月，注册资本 2000 万元，注册地址和办公地址都位于上海市浦东新区，是一家私募证券投资基金管理人。据悉，该机构是今年以来完成备案登记的第 9 家外资私募，也是年内完成备案的首家外资证券类私募。

点评：宽立资本的私募备案完成，标志着外资证券私募在国内市场的进一步布局。此举可能增强市场多元化，提升行业竞争力，对量化投资领域产生积极影响。整体来看，此举有助于我国股市生态的优化，吸引更多外资关注，增强市场活力。

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