财联社 9 月 15 日讯（记者 封其娟）无论是私募注销数量、私募注销类型，还是罚单披露情况，无不体现着私募出清的步伐还在继续。

9 月以来，已注销私募共 26 家，其中私募股权、创投基金，私募证券投资基金分别有 17 家、9 家。在注销类型上，主动注销、12 个月无在管注销、协会注销的私募分别有 21 家、4 家、1 家。而年内已注销的 1242 家私募中，协会注销、主动注销、12 个月无在管注销分别有 703 家、398 家、131 家，协会注销占比仍超五成。

上市公司山东黄金全资控股的山金金控，成立已近 12 年，9 月 10 日因 12 个月无在管注销。山金金控登记为私募股权、创投基金，旗下多家控股子公司，涉及私募证券投资基金、期货公司、贵金属投资等，还参股证券公司。山东黄金半年报显示，山金金控总资产为 171.45 亿元、净资产为 22.1 亿元。据过往年报，山金金控曾在 2021 年为山东黄金贡献 7.25 亿元净利润，又在 2020 年亏损了 3.1 亿元。

另外，万达集团、同济大学、湖南国资全资控股的私募也在 9 月主动注销。

月初至今，中基协已面向私募机构、私募人员分别披露了 7 份、13 份纪律处分相关公告。被罚私募中有 4 家广东辖区私募，其中 2 家被撤销了私募基金管理人登记；其他私募及高管多被处以公开谴责。而上海、湖南辖区各有 1 家私募还被暂停受理私募基金产品备案十二个月。

因未及时披露高管人员被判处刑罚，广东盖亚及 2 位高管同遭公开谴责。不同于其他私募高管多为 70 后、80 后，广东盖亚被罚的 2 位高管都是 90 后。

成立 12 年，山金金控因 12 个月无在管注销

山金金控资本管理有限公司（以下简称：山金金控）是一家私募股权、创投基金，成立于 2012 年 11 月，2014 年 11 月完成登记。据中基协会，山金金控先后备案了 11 只产品，其中包括 10 只私募证券投资基金，1 只其他私募投资基金，2017 年 3 月之后已无新增备案产品。

天眼查显示，山金金控的注册及实缴资本均为 15 亿元，由上市公司山东黄金全资控股。而最初，山金金控的实控人是山东黄金集团。

2019 年，山东黄金成功收购控股股东山东黄金集团所持山金金控 100％股权。相关公告指出，这一收购有利于山东黄金产业链业务延伸，促进产融结合；同时，提升公司资产规模和盈利能力，进一步解决上市公司与控股股东之间的同业竞争问题。

自并表以来，山金金控 2019-2023 年的净利润分别为 -6135.12 万元、7100.45 万元、7.25 亿元、-3.1 亿元、-1.43 亿元。对于 2022 年的大幅亏损，公告解释，山金金控所投资的基金产品、资管信托计划、股票等项目，由于 2022 年证券等二级资本市场低迷，市场中优质项目体量及整体收益率持续下行，因此投放进度放缓、存量项目收益同比大幅下降。

被并购前，山金金控全资控股拥有 8 家控股子公司，包括山金期货、山金金泉、上海盛钜资产等。山金金泉是一家私募证券投资基金，成立于 2018 年 7 月，管理规模区间在 10-20 亿元，旗下正在运作、提前清算的产品分别有 21 只、10 只。

结合多份年报得知，2020 年，山金金控与山金期货出资设立山金风险管理有限公司，二者分别持股 51%、49%。该公司的经营范围包括基差贸易、仓单服务、合作套保、场外衍生品业务、做市业务等；2021 年，山金金控以自有资金近 5 亿元认购 6510.42 万股东海证券定向发行股份。作为持有东海证券 5% 以上股份的第二大股东，认购股份自新增股票挂牌日起 3 年内不得转让；2022 年 6 月，华泰证券受让了山金金控所持上海盛钜资产 100% 股权，转让价格为 6.74 亿元。

万达、同济大学等全资私募已主动注销

今年 9 月 4 日主动注销的万达（上海）股权投资基金管理有限公司（以下简称：上海外万达），成立于 2015 年 3 月，当年 4 月便完成登记，今年 9 月 4 日主动注销。据中基协，这是一家私募股权、创投基金，注册及实缴资本分别为 1000 万元、500 万元。由大连万达商业地产股份有限公司全资控股，实控人显示为王健林。

实控人显示为王建林的万达庆富（杭州）投资管理有限公司，同样是一家私募股权、创投基金。已于 2020 年 3 月主动注销，该私募成立于 2016 年 12 月，2017 年 3 月完成登记。天眼查显示，这一私募已于 2019 年 11 月完成工商注销。

另一私募股权、创业投资基金上海同济股权投资基金管理有限公司（以下简称：上海同济投资），今年 9 月 11 日主动注销。该私募成立于 2018 年 8 月，2020 年 11 月完成登记，中基协显示的注册、实缴资本也分别是 1000 万元、500 万元。

据中基协披露，上海同济投资的实控人为同济控股，由上海市思科瑞新资产管理有限责任公司、上海同济科技园投资管理有限公司、王永胜分别持股 35%、35%、30%；据公开资料，同济控股是由同济大学投资设立的一人有限责任公司，是同济大学国有资产对外投资的唯一主体，代表学校行使投资企业股东权利，履行股东义务。

今年 9 月 9 日主动注销的湖南兴湘睿恒私募股权基金管理有限公司（以下简称：湖南兴湘睿恒），成立于 2018 年 4 月，2021 年 8 月完成登记。

据天眼查，2023 年 1 月，湖南兴湘睿恒正式变更为湖南兴湘资本的全资子公司，兴湘资本又由兴湘集团全资控股，兴湘集团的出资人包括湖南省国资委、湖南国投。

7 家被罚私募，广东辖区占了 4 家

除了被中基协撤销私募管理人登记外，多家私募及高管还被处以警告、公开谴责以及暂停受理产品备案等行政处罚。中基协 9 月披露的 20 份罚单中，涉及 7 家私募，广东辖区私募就有 4 家。

因存在未履行重大事项变更报告义务、从事基金业务的部分人员未取得基金从业资格、未勤勉谨慎履行管理人职责、高管未实际履职且虚假提供检查材料，广东龙盈将被撤销私募基金管理人登记，法定代表人被公开谴责。

被撤销私募管理人登记的还有广东华璞投资，存在 2 类违规行为，一是将私募基金财产投向借贷业务；二是向协会提供不真实的基金备案文件和信息。

因未按规定妥善保管材料、未完全履行投资者适当性义务、利用基金财产牟利、未披露影响投资者权益的重大事项，中基协决定对湘联控股进行公开谴责，并暂停受理其私募基金产品备案十二个月。同时，登记为该私募的法定代表人、时任合规风控负责人均被公开谴责。

上海三商也被中基协进行公开谴责，并暂停受理私募基金产品备案十二个月。两任合规风控负责人分别被公开谴责和警告。

经查，上海三商曾兼营金交所相关业务等与私募基金管理无关业务的行为，存在非专业化运营的问题。另据监管罚单，上海三商还存在：一）委托不具有基金销售业务资格的单位或个人从事资金募集活动；二）委托他人制作、收集部分投资者适当性材料，未将部分专业投资者的认定结果告知投资者，也未按普通投资者类别履行告知、警示等适当性义务，在适当性管理过程中，未勤勉尽责，审慎履职。

据 9 月已披露罚单，广东百氏福、广东盖亚、达孜持续成长创投及各自旗下高管，基本被处以公开谴责。据悉，广东盖亚被罚是因未及时披露相关高管人员被判处刑罚，同时被罚的现任法定代表人孙敏慧、现任合规风控负责人周梦蝶均是 1993 年出生。

此外，上述被罚的湘联控股时任合规风控负责人龙永祥 1994 年 10 月出生。