雷达财经雷助吧出品 文 | 林宜采 编 | 深海

9 月 13 日，ST 广物发布第十一届董事会 2024 年第八次会议决议公告。

ST 广物第十一届董事会 2024 年第八次会议通知于 2024 年 9 月 6 日以通讯方式发出，本次会议于 2024 年 9 月 13 日以通讯方式召开。本次会议应参会董事 7 名，实际收到有效表决票 7 份。本次会议的召集、召开以及表决符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关规定，表决所形成的决议合法、有效。

会议审议通过了《关于调整公司部分高级管理人员的议案》。

公司董事会于近日收到公司副总经理兼董事会秘书康继东及财务总监高源递交的书面辞职报告，因工作调整原因，康继东申请辞去公司副总经理兼董事会秘书职务、高源申请辞去公司财务总监职务，其辞职后将不再担任公司任何职务，辞职报告自送达董事会之日起生效。

截至本公告披露日，高源持有公司股份 24 万股，其持有的公司股份将严格按照《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规、规范性文件及相关承诺进行管理。

为保障公司的规范运作，保证公司董事会工作的顺利开展，结合公司经营管理需要，依据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，经公司董事长、总经理提名，董事会提名委员会及审计委员会审查通过，公司董事会同意聘任李建军为公司副总经理兼财务总监、聘任王勇为公司董事会秘书，任期自董事会审议通过之日起至第十一届董事会届满时止。

经认真审查，公司董事会提名委员会及审计委员会认为，李建军具备担任公司副总经理兼财务总监的专业素质、工作经验和管理能力，具有良好的职业道德和个人品质，其任职资格符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和规范性文件的规定，不存在《公司法》、中国证监会和上海证券交易所认定的不得担任上市公司高级管理人员的情形。截至本公告披露日，李建军未持有公司股票，与公司的其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股 5% 以上的股东之间不存在关联关系。

经认真审查，公司董事会提名委员会认为，王勇已取得上海证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，具备履行董事会秘书职责所需的专业知识、工作经验和管理能力，具有良好的职业道德和个人品质，其任职资格符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和规范性文件的规定，不存在《公司法》、中国证监会和上海证券交易所认定的不得担任上市公司高级管理人员及董事会秘书的情形。截至本公告披露日，王勇未持有公司股票，与公司的其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股 5% 以上的股东之间不存在关联关系。

值得关注的是，2024 年 8 月 30 日，ST 广物发布公告称收到中国证券监督管理委员会《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2024〕121 号）。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，并充分考虑主动纠正及配合证监会调查等相关情形，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，证监会拟决定：一、对 ST 广物责令改正，给予警告，并处以 500 万元罚款；二、对杨铁军给予警告，并处以 250 万元罚款；采取 5 年证券市场禁入措施；三、对赵强给予警告，并处以 200 万元罚款；四、对刘栋给予警告，并处以 180 万元罚款；五、对高源、崔瑞丽、康继东给予警告，并分别处以 150 万元罚款；六、对王玉琴、王国林给予警告，并分别处以 120 万元罚款；七、对何海给予警告，并处以 80 万元罚款。

对此，四川鼎众律师事务所余君律师向雷达财经表示，根据证券法及相关规定，上市公司不当行为给投资者造成损失的，受损投资者可依法索赔。凡是在 2023 年 4 月 11 日至 2024 年 4 月 29 日期间买入，且在 2024 年 4 月 29 日收盘时持有 ST 广物股票的投资者，可通过公号 " 雷助吧 "（雷助码：66）报名，免费参与索赔。获赔前无任何费用。

天眼查显示，ST 广物参与招投标项目 118 次；此外企业还拥有行政许可 4 个。

沟通、交流、进读者群、寻求授权，请加雷达学妹（微信：leidaxuemei），线索、爆料，请发送至邮箱：leidacj@163.com。更多精彩：欢迎扫码关注雷达财经微信：