来源：环球市场播报

澳大利亚储备银行 9 月 23 日发布年度评估称，澳大利亚证券交易所（ASX）的四项清算及结算设施在多项金融稳定标准上达到或基本达到要求，但治理、综合风险管理和运营风险均仅获 " 部分符合 " 评级。央行认为，ASX 在若干重要领域仍未达到监管预期。

金融稳定标准	ASX Clear	ASX Clear（期货）	ASX Settlement	Austraclear
治理	部分符合	部分符合	部分符合	部分符合
综合风险管理	部分符合	部分符合	部分符合	部分符合
信用风险	部分符合	部分符合	不适用	不适用
运营风险	部分符合↑	部分符合	部分符合↑	部分符合

CHESS 改进带来局部评级上调

澳央行表示，ASX 加强了 CHESS 系统的人员配置和应急安排，并在评估期内完成 CHESS 替换项目第一阶段。因此，ASX Clear 和 ASX Settlement 的运营风险评级由 " 不符合 " 上调至 " 部分符合 "。

央行强调，评级上调反映的是 CHESS 相关的具体改进，不能视为 ASX 整体运营风险管理已获改善。设施在长期中断期间维持关键服务的能力，仍需进一步加强。

转型成效仍待验证

ASX 已启动转型计划，处理长期存在的治理、能力、企业文化和风险管理问题。澳央行称，ASX 近期采取措施提高各清算结算设施董事会的独立性，但目前判断这些调整能否改善实际决策仍为时过早。央行还指出，风险模型和数据的实施及控制仍存在不足。

这次评估未提出新的整改建议。澳央行表示，将重点监督既有转型计划能否取得预期成效，同时确保改造工作不影响关键市场基础设施的安全可靠运行。ASX 首席执行官安东尼 · 阿蒂亚回应称，公司承认仍有工作要做，将继续推进技术和转型措施。