｜2024 年 11 月 21 日 星期四｜

NO.1   证监会原法律部副主任吴国舫被查

据中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组、江苏省纪委监委消息：中国证监会第一届、二届、三届创业板发审委委员、原法律部副主任吴国舫涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组纪律审查和江苏省无锡市监委监察调查。

点评：吴国舫作为中国证监会原法律部副主任，涉嫌严重违纪违法，正接受纪律审查和监察调查，这对中国证券市场监管体系是一个警示，凸显了监管层内部治理和反腐的重要性。从长远来看，这有助于提升监管透明度和公信力，对构建健康、规范的市场环境具有积极意义。同时，这也提醒所有市场参与者，无论职位高低，都必须遵守法律法规，维护资本市场的公正和秩序。

NO.2   国泰君安与海通证券合并案通过反垄断审查

国泰君安吸收合并海通证券有了最新进展。国泰君安 11 月 20 日晚间公告，公司重大重组方案已经获得上海国资委批准。同日，国泰君安公告，近日，国家市场监督管理总局出具了《经营者集中反垄断审查不实施进一步审查决定书》，经初步审查，国家市场监督管理总局对国泰君安与海通证券合并案不实施进一步审查。国泰君安从即日起可以实施集中。国泰君安目前正在筹划吸收合并海通证券，由国泰君安通过向海通证券全体股东发行 A、H 股股票的方式换股吸收合并海通证券并发行 A 股股票募集配套资金。

点评：国泰君安与海通证券的合并案通过反垄断审查，是中国资本市场发展史上的一个重要里程碑。此次合并将形成规模效应，有望提升新实体在国内外市场的竞争力，尤其是在国际业务和风险管理方面。合并后的公司预计将在资产规模和业务排名上实现跃升，有可能改变现有券商的市场格局，对行业集中度和竞争态势产生深远影响。同时，这也体现了监管层对于头部券商整合、优化资源配置的支持态度，预示着未来可能会有更多的券商合并案例出现，推动行业向高质量发展转型。

NO.3   全国首例以 "FOF 基金 " 形式提供场外配资非法案件宣判

近日，上海市第一中级人民法院一审公开宣判全国首例以所谓私募 "FOF 基金 " 形式提供场外配资的非法经营犯罪案件。经查明，被告人李某、蒋某在没有证券融资融券业务资质的情况下，利用分别实际控制的公司，安排被告人葛某等业务员招揽客户，从客户处收取保证金，以 1:1 至 1:15 不等的杠杆比例为客户寻求场外配资，通过出借个人证券账户或利用公司发行的私募基金产品下投至客户实际控制的私募基金产品等方式，将场外配资提供给客户用于买卖证券，从中赚取息差直至案发。上述被告人均已被法院判刑。

点评：全国首例以 "FOF 基金 " 形式提供场外配资非法案件的宣判，是中国资本市场法治建设的重要进展。该案件的判决传递出监管层对于非法配资行为零容忍的明确信号，对于维护资本市场秩序、保护投资者权益具有重要意义。通过此类案件的公开宣判，可以警示市场参与者，任何试图通过非法手段规避监管、扰乱市场秩序的行为都将受到法律的严惩。同时，这也表明监管层在打击非法金融活动、防范金融风险方面的决心和能力，有助于提升市场参与者的法律意识，促进资本市场的健康发展。

每日经济新闻