36氪 前天
券商保荐业务持续督导工作指引征求意见,形成统一明确的执业标准
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从业内获悉,为进一步加强保荐机构持续督导行为的自律管理,完善细化持续督导执业的内控机制和行为标准,引导保荐机构依法依规履行持续督导义务,中国证券业协会近期组织起草了《证券公司保荐业务持续督导工作指引(征求意见稿)》,并于近日征求行业意见。指引主要从三个方面明确和细化了持续督导工作要求:一是制定较为健全的保荐业务持续督导执业规范,形成统一明确的执业标准;二是针对可转债股债双性特点,制定可转债项目的股性持续督导与债性受托管理工作标准,解决保荐人可转债持续督导执业困惑;三是形成统一的持续督导工作底稿目录,覆盖持续督导阶段的主要工作内容,为保荐人编制持续督导工作底稿提供指引。(中证报)

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