中国网财经 11 月 4 日讯 据中国人民银行上海总部官网消息，日前，因未按规定履行客户身份识别义务、与不明身份的客户进行交易、或未按规定报送大额交易和可疑交易报告，中国人民银行上海市分行对申万宏源证券及两名高管共罚款 357 万元。

其中，中国人民银行上海市分行对申万宏源证券罚款 349 万元，对时任财务总监陈某清罚款 2 万元，对时任法律合规总部总经理、合规总监毛某平罚款 6 万元。行政处罚日期均为 2024 年 10 月 23 日，公示期 5 年。